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          新增營銷場所未報備 大連華訊投資西安分公司因違規被采取

          時間:2017-07-25 16:58:35     來源:千龍網

          新增營銷場所未報備 大連華訊投資西安分公司被責令改正

          近日,陜西證監局發布公告,對大連華訊投資股份有限公司西安分公司采取責令改正監管措施。

          2017年4月,陜西證監局對大連華訊投資股份有限公司西安分公司進行全面現場檢查,發現該公司存在新增營銷場所未報備的問題。

          公告稱,該公司報備及營業執照地址為西安市南二環老三屆世紀星大廈,檢查發現該公司實際新增摩爾中心A座25層作為營銷場所,未依法履行報備程序。違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條有關規定。

          根據《暫行規定》第三十三條規定,陜西證監局要求該公司立即停止上述違規行為,予以改正。同時,該公司應及時采取有效措施加以整改,進一步加強內部控制,切實做到合規經營,并于8月8日之前提交書面整改報告。

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